遵守法律政策

普莱克斯遵守法律政策

在成为上市公司之后,普莱克斯于1992年7月21日的首届董事会会议上,决定采用“职业道德及道德政策”以及“遵守法律政策”。此两项政策为公司确立了对各级员工期望的“高层基调”。2002年为响应立法及管理举措,董事会决定对这些政策进行更新、加强与阐明,并将其合并为一项政策。

除该政策之外,董事会还指示所有相关人员执行关于特定事项(如内幕交易与骚扰)的管理政策以及普莱克斯职业道德准则手册,这些政策均用于执行政策中所述的董事会理念。

适用人员

该政策涉及范围包括所有员工、管理人以及董事会成员。董事会将针对特定的高层财务主管制定政策,但结论是普莱克斯价值观及商业行为标准同等适用于所有相关人员,无需对员工职能或级别进行区分。

适用实体

该政策适用于普莱克斯及其所有子公司、附属机构、合作伙伴及其他受控于普莱克斯的企业组织。对于普莱克斯涉及而非受控于普莱克斯的企业组织,普莱克斯应行使其作为股东或参与者的权力和权限,以保证该政策的采用与执行。

指导原则

基本性原则可以管理公司行为以及所有员工、管理人及董事会成员的行为,普莱克斯基本原则中道德和业务是不可分割的两部分。只有遵守最高道德标准以及所有地区及国家关于业务的法律法规,才能够实现商业目标。业务及功能部门应尽力确保相关人员熟知其责任范围内的法律、法规及公司商业行为标准,并能够充分遵守所有内部及外部要求。如发现任何违规行为,必须向相应管理部门举报,并立即改正。

利益冲突

任何员工、管理者及董事会成员的个人、财务及家庭利益都不得以任何方式阻碍公司的最佳利益。所有相关人员必须对利益冲突以及实际或潜在的利益冲突保持敏感。

  • 实际或潜在利益冲突可以多种形式存在,如雇佣、咨询或代理关系、企业投资、收取不当个人利益及竞业行为。
  • 如存在任何实际或潜在利益冲突,必须立即向管理部门汇报。
  • 董事会成员或高管可以放弃利益冲突,但必须先经董事会根据管理及提名委员会的建议进行审核与批准。

根据法律要求,此类放弃行为必须公开。

公司机遇

员工、管理者及董事会成员不得将通过其公司职位而发现的商业机会据为己有。所有这些机会均属于公司,相关人员不得以此谋取私利,除非公司率先得到但拒绝了此机会。

财政健全

公司应保留其账本与记录,始终满足公认会计原则的要求。所有相关人员均应保证公司财务记录是其交易及资产的真实反映。

  • 无未记录的资金。
  • 公司账本与记录中不得存在虚假条目或模糊基础交易目的的条目。
  • 相关人员不得授权或自行代表公司做出以下付款:款项中的任何部分不符合其辅助文件所述的用途。

公司资金或资产不得用于任何非法目的付款,或对其他人员造成或试图造成不良影响。

内部信息

非公开信息将作为投资者的“材料”,其他信息应由普莱克斯授权代表向公众公开。公开之前,此类信息通常被称为“内部信息”,应严格保密。相关人员不得:

  • 在公司公开信息之前,将内部信息泄露给外部人员或组织
  • 将内部信息泄露给任何其他相关人员,除非必须告知
  • 借此类信息获取经济或个人利益,如购买或销售该公司或内部信息涉及的其他公司的股票或其他证券

遵守计划要素

  • 不得向任何存在参与违法活动倾向的个人授予权限。
  • 应采取合理措施对相关人员进行遵守标准及程序培训。
  • 监控与审计计划用于发现相关人员的违法行为,应建立一个报告系统用于违法行为或可疑违法行为的汇报。
  • 对于违法政策的相关人员,给予适当的纪律处分。
  • 对于违法政策的相关人员,给予适当的纪律处分。

汇报不法行为

相关人员一旦发现违反该政策的行为或潜在行为,必须立即向监督人汇报或致电当地合规支持部门、首席合规官或普莱克斯道德热线。所有员工应向董事会审计委员会主席汇报与可疑账目或审计事项有关的信息。严禁对汇报违法行为或可疑违法行为的相关人员进行报复或恐吓性报复。